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[单选题]

操作风险“十三条”意见中要求,加强和完善相关账户之间的适时对账制度,对对账频率、对账对象、可参与对账人员等做出明确规定,其中不包括下面哪类账户()(1

A.银行与银行

B.有业务往来的客户之间

C.银行内部业务台账与会计账之间

D.银行与客户之间

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B、有业务往来的客户之间

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第1题
银监会防范操作风险“十三条”意见包括:()

A.加强对基层行的合规监督

B.坚持相关的行务管理公开制度

C.加强对账外经营的监控

D.加强对中介机构的管理

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第2题
《保险机构案件责任追究指导意见》规定有下列情形之一的,可以从轻追究相关人员责任()。

A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审(稽核)检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。

B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求,或曾主动反映、举报案件线索的。

C.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的,根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。在受到胁迫情况下行为失当,事后积极补救的。

D.有重大立功表现和其他可从轻处理情节的。

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第3题
《保险机构案件责任追究指导意见》规定有下列情形之一的,可以从轻追究相关人员责任:()。

A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审(稽核)检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。

B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求,或曾主动反映、举报案件线索的。

C.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的,根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。在受到胁迫情况下行为失当,事后积极补救的。

D.有重大立功表现和其他可从轻处理情节的。

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第4题
根据保监会《保险机构案件责任追究指导意见》,可以从轻追究相关人员责任情形有()。

A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审(稽核)检查及采取得当措施自查发现、主动揭露与暴露案件的

B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求,或曾主动反映、举报案件线索的

C.案发后及时主动追缴资金与积极赔偿损失的,根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任

D.在受到胁迫情况下行为失当,事后积极补救的

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第5题
中国银监会制定的防范操作风险的“十三条”中规定对新客户大额存款和开设账户,要严格遵循“了解你的客户”(KYC)和“了解你的客户业务”(KYB)的原则。“了解你的客户”和“了解你的客户业务”的英文缩写是()。

A.KYCKYB

B.KFCKYB

C.KYCKYD

D.KFCKYD

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第6题
根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定:对有章不循的,要将责任人(),并严肃处理。
根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定:对有章不循的,要将责任人(),并严肃处理。

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第7题
《中共宁夏回族自治区委员会关于贯彻党的十八届四中全会精神全面推进依法治区的实施意见》要求,建立行政机关内部重大决策、重大行政许可事项合法性审查机制,进一步完善重大决策社会稳定风险评估机制,未经合法性审查、风险评估或经审查不合法、评估不合格的,不得提交讨论。()
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第8题
根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定:对()的案件,举报人属于来自基层的员工(包括合同工、临时工)的,要予以重奖。
根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定:对()的案件,举报人属于来自基层的员工(包括合同工、临时工)的,要予以重奖。

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第9题
《关于加强精细化工反应安全风险评估工作的指导意见》(安监总管三〔2017〕1号)要求,强化精细化工反应安全风险评估结果运用,完善风险管控措施,涉及的反应工艺危险度被确定为2级及以上的();反应工艺危险度被确定为4级及以上的();对于反应工艺危险度被确定为5级的()。

A.要根据危险度等级和评估建议,设置相应的安全设施和安全仪表系统

B.要根据危险度等级和评估建议,设置相应的安全设施和自动化控制系统

C.在全面开展过程危险分析(如危险与可操作性分析)基础上,通过风险分析(如保护层分析)确定安全仪表的安全完整性等级,并依据要求配置安全仪表系统

D.相关装置应设置在由防爆墙隔离的独立空间中,并设计超压泄爆设施,反应过程中操作人员不应进入隔离区域,企业要优先通过开展工艺优化或改变工艺路线降低安全风险

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第10题
根据《中共宁夏回族自治区委员会关于贯彻党的十八届四中全会精神全面推进依法治区的实施意见》的规定,下列有关宁夏回族自治区推进多层次多领域依法治理的说法中,错误的有()。

A.加强流动人口服务管理工作

B.依托民生服务、便民服务中心,搭建综合治理工作平台,提升基层综合治理水平

C.完善重点青少年关爱帮扶机制,杜绝违法犯罪

D.加强无物业管理老旧小区综合治理,建立规范化住宅小区物业公司治安责任追究工作机制

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