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[主观题]

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定,

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定,审慎经营,履行对客户的诚信义务。()

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第1题
期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守自律
规则、行业规范和公司章程,恪守诚信,勤勉尽责。()

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第2题
证券公司从事定向资产管理业务,应当具有证券资产管理业务资格,遵守法律、行政法规和中
国证券业协会的规定。()

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第3题
()应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定,对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.期货交易所

D.证券登记结算机构

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第4题
当事人订立、履行合同,应当()不得扰乱社会经济秩序,损害社会公共利益

A.遵守法律

B.遵守行政法规

C.尊重社会公德

D.遵守公司的利益

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第5题
中期协、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交
易相关法律、法规、规章及中期协业务规则,持续开展投资者风险教育。 ()

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第6题
以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()。

A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益

B.制定证券投资基金活动监督管理规划,并行使审批、核准或者注册权

C.制定和实行行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

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第7题
以下对普通股票股东的义务说法错误的一项是() A.我国《公司法》规定,公司股东应当遵守法律、行

以下对普通股票股东的义务说法错误的一项是()

A. 我国《公司法》规定,公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程

B. 依法行使股东权利,不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

C. 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。

D. 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,可以避免承担赔偿责任

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第8题
公司《企业负责人履职待遇、业务支出管理办法》规定企业负责人公务用车不得私用。企业负责人本人提出自行驾驶公务用车的,应当()

A.遵守道路交通安全有关法律

B.行政法规

C.本单位公务用车相关规定

D.不予批准

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第9题
微软雅黑公司从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和有关规定的,()可以采取责令清理违规业务等监管措施。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.中国证监会及其派出机构

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第10题
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,责令期货公司限期整改。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施

A.1

B.3

C.5

D.7

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