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第5题
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。（）A
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。（）
A．正确
B．错误
第8题
内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公吲经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A.全面性
B.合法、合规性
C.审慎性
D.适时性
第9题
有关客户类资金业务运营管理要求，以下哪个说法是错误的？（)
A.收到分行业务部门提交的客户交易申请后，应对要素填写的完整性、交易合法合规性及申请书加盖的签章进行核验，确保交易真实、有效
B.分行运营部门负责客户结算账户与保证金账户的开立
C.分行运营管理部门在交易处理完成后，应按照与客户签署的主协议的约定方式，向客户送达交易确认书
D.业务到期后，由总行完成客户的资金清算工作，分行运营管理部门无须处理到期控制，但须及时将清算通知送交客户
第10题
有关客户类资金业务运营管理要求，以下说法错误的是：（)
A.收到分行业务部门提交的客户交易申请后，应对要素填写的完整性、交易合法合规性及申请书加盖的签章进行核验，确保交易真实、有效
B.分行运营部门负责客户结算账户与保证金账户的开立
C.分行运营管理部门在交易处理完成后，应按照与客户签署的主协议的约定方式，向客户送达交易确认书
D.业务到期后，由总行完成客户的资金清算工作，分行运营管理部门无须处理到期控制，但须及时将清算通知送交客户
第11题
内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司
经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
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A．合法、合规性
B．全面性
C．审慎性
D．适时性
