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[多选题]

根据证券交易风险的定义,我们可以将证券交易风险分为()

A.法律风险

B.技术风险

C.管理风险

D.市场风险

E.经营风险

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第1题
根据相关规定,证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中,要明确()。

A.委托和交收的方式和时间

B.投资者应履行的交收责任

C.投资者的盈利范围

D.证券经纪商向投资者揭示风险

E.证券经纪商的代理业务范围

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第2题
共同对手方制度通过实现资金和证券的同时划转,可以有效规避交收对手方交收违约带来的风
险,大大提高证券交易的安全性。()

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第3题
证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》,至少应包括()。

A.证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险

B. 证券经纪商代理业务范围和权限

C. 委托、交收的方式、时间、内容和要求

D. 投资者应履行的交收责任

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第4题
货银兑付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。()

货银兑付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。()

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第5题
下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法,不正确的有()A.T日中国结算上海分公司完成T-1日所有
下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法,不正确的有()

A.T日中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后,进行T+0资金预交收

B.结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的,或当日清算应收净额不足抵补历史透支的,该参与人T+0预交收资金不足,其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内

C.证券方面,中国结算上海分公司根据清算结果,按照见券付款的原则,将逆回购方资金划至正回购方指定账户

D.T日所有证券交易资金清算后为净应付的,且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的,中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理

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第6题
货银对付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程
度。()

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第7题
货银对付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程
度。 ()

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第8题
货银对付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降至最低程度。
()

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第9题
()是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。 A.即时交付 B

()是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程

度。

A.即时交付

B.集中交付

C.货银对付

D.货银交付

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