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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。 A．一只基金持有一家上市公司

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

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第1题

关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是正确的？

A.可以买卖该基金管理人发行的债券

B.可以买卖上市交易的股票、债券

C.不得从事承担无限责任的投资

D.不得用于承销证券

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第2题

《证券投资基金托管资格管理办法》规定，基金财产独立于管理人、托管人的固有财产，基金管

理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产。（）

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第3题

单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价

计算，不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。()

A．正确

B．错误

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第4题

基金财产不得用于()等投资活动。

A.承销证券

B.向他人提供贷款或者提供担保

C.从事承担无限责任的投资

D.向其基金管理人出资

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第5题

投资基金券，是指通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金管理人管理并运用进行证券和产业的

投资。()

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第6题

证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，

基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（）

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第7题

证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金管理人负责托管、运用资金，为基

金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。（）

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第8题

证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成（），由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A.共有财产

B.集合财产

C.独立财产

D.联合财产

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第9题

按照《基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动有（）。A．承销证券；从

按照《基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动有（）。

A．承销证券；从事承担无限责任的投资

B．向他人贷款或者提供担保

C．向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

D．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

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