题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

以下哪项是反洗钱行政调查的方式？（)

A.口头调查和书面调查

B.现场调查和非现场调查

C.书面调查和现场调查

D.口头调查和非现场调查

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第1题

下列哪项需调整为高风险客户（）

A.接受过人民银行反洗钱行政调查的客户

B.客户涉及重点可疑交易报告

C.客户拒绝本行依法开展的客户尽职调查工作

D.黑名单客户

E.接受过公安、检查、法院等司法部门调查的涉嫌犯罪的客户

F.客户为外国政要或其亲属、关系密切人

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第2题

以下哪种情况，金融机构可以拒绝国务院反洗钱行政主管部门的调查()。

A.调查人员少于二人

B.未出示合法证件

C.未出示身份证

D.未出示调查通知书

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第3题

金融机构拒绝.阻碍反洗钱检查.调查，没有致使洗钱后果发生，国务院反洗钱行政主管部门可以对该机构处（）罚款

A.五十万元以上五百万元以下

B.二十万元以上五十万元以下

C.五万元以上五十万元以下

D.一万元以上五万元以下

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第4题

以下哪一项不适合作为固有风险评估的数据来源（)。

A.风险自评估机制建设和运行情况

B.配合反洗钱行政调查

C.可疑交易报告情况

D.洗钱案件

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第5题

客户符合以下哪项条件的，应认定为合规关注客户：（)。

A、公司注册地或资金往来国家(地区)属于《关于转发总行〈关于印发《上海浦东发展银行反洗钱敏感名单管理办法》的通知〉的通知》(浦银上海发〔2018〕358号)所明确的国家风险名单，但不属于其中禁止类名单的国家(地区)

B、公司业务的商品流通方式及其资金交易模式符合洗钱交易特征，但经调查确认实质上并不涉及洗钱交易的

C、单一自然人股东或单一自然人董事的自然人独资公司

D、以上都是

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第6题

金融机构（）,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构（）责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高（）级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款

A.未按照规定履行客户身份识别义务的

B.违反保密规定,泄露有关信息的

C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D.拒绝阻碍反洗钱检查调查的

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第7题

反洗钱调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。（)

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第8题

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款()。

A.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

B.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D.违反保密规定，泄露有关信息的

E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

F.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

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第9题

中国依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查（)

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第10题

金融机构有（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出

机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。

A．未按照规定履行客户身份识别义务的

B．与同类金融机构进行交易的

C．违反保密规定，泄露有关信息的

D．拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

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