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[主观题]

集合性客户资产管理业务代理销售网络由()、()和()共同组成。总行负责代理销售业务的管理和监督

集合性客户资产管理业务代理销售网络由()、()和()共同组成。总行负责代理销售业务的管理和监督;分行负责代理销售业务的组织实施。

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第1题
集合性客户资产管理业务代理销售网络由总行、()和营业网点共同组成。A.省行B.分行

集合性客户资产管理业务代理销售网络由总行、()和营业网点共同组成。

A.省行

B.分行

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第2题
托管账户是指开展为他人持有金融资产业务而形成的账户,其中代理客户买卖金融资产业务包括证券经纪业务、期货经纪业务、代理客户开展贵金属、国债业务或者其他类似业务、金融机构发起、设立或者管理不具有独立法人资格的理财产品、基金、信托计划、专户/集合类资产管理计划或者其他金融投资产品。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
证券公司办理集合资产管理业务,由()代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应义务。

A.登记公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.资产托管机构

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第4题
证券公司办理集合资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。证
券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定。()

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第5题
下列不属于集合资产管理业务特点的有()。

A.集合性,即证券公司与客户是“一对多”

B.投资范围有限定性和非限定性之分

C.客户资产必须进行托管

D.要设定特定的投资目标

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第6题
以下属于集合资产管理业务特点的有()。

A.集合性,即证券公司与客户是“一对多”

B.投资范围有限定性和非限定性之分

C.客户资产必须进行托管

D.通过专门账户投资运作

E.较严格的信息披露

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第7题
集合性资产管理业务的特点是证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;
客户资产不必托管;有专门账户投资运作;比较严格的信息披露。()

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第8题
集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担,证券公司不得以任何方式对客户资产本金不
受损失或者取得最低收益做出承诺;定向资产管理业务投资风险由客户承担,可也由证券公司承担,或者两者共担,证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。()

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第9题
关于集合资产管理业务,下列说法正确的有()。

A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜,负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

C.集合资产管理计划存续期间,该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管,证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构

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