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更多“证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核…”相关的问题
第3题
《监管条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的监管制度
作的规定是（）。
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A．证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B．在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职
C．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
D．当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利
第4题
证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和
境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。 （）
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第5题
取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职
取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。()
A．正确
B．错误
第6题
（）中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券
公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。
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A．2006年lo月30日
B．2005年11月30日
C．2006年ll月30日
D．2005年10月30日
第9题
我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括()。
A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B.有合格的经营场所和业务设施
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.三分之二的从业人员具有证券从业资格
