首页 > 大学网课

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告致使洗钱后果发生的，对金融机构处五万元以上五十万元以下罚款，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五十万元以上五百万元以下罚款（）

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告致使洗钱后…”相关的问题

第1题

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由中国证监会责令限期改正。（）

点击查看答案

第2题

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，（)对该金融机构作出行政处罚。

A.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的省一级派出机构

B.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构

C.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的县一级派出机构

D.只能由国务院反洗钱行政主管部门

点击查看答案

第3题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的()个工作日内补正。

A.10天内

B.5天内

C.10个工作日

D.5个工作日

点击查看答案

第4题

根据《中华人民共和国反洗钱法》文件要求，金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向（）报告。

A.中国人民银行

B.反洗钱信息中心

C.公安机关

点击查看答案

第5题

下列关于大额交易报告机构的说法，正确的是（)。

A.金融租赁公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照3号令规定提交大额交易报告

B.客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告

C.客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单机构报告

D.客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告

点击查看答案

第6题

依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，各金融机构应当按照规定报告下列大额交易：当日单笔或者累计人民币（）万元以上（含本数）、外币等值（）万美元以上（含本数）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现金兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金支取

A.51

B.102

C.151

D.202

点击查看答案

第7题

中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告内容要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应当在接到补正通知之日起（）个工作日内补正

A.5

B.10

C.15

D.30

点击查看答案

第8题

以下（)制度中，未规定大额交易和可疑交易报告制度。

A.金融机构反洗钱规定

B.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

C.中华人民共和国刑法

D.中华人民共和国反洗钱法

点击查看答案

第9题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由（)报告。

A.开立账户的金融机构或者发卡银行

B.收单行

C.办理业务的金融机构

D.境外银行的境内分支行

点击查看答案

第10题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡所发生的大额交易，由()报告。

A.交易发生行

B.账户行或者发卡行

C.A和B

D.A或B

点击查看答案

第11题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析，不作为可疑交易报告的，可直接排除，无需记录分析排除的合理理由。（)

点击查看答案

湘ICP备19012461号-3 湘公安备案43019002002174号营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）