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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括()。

A.罚金

B.警示

C.责令处分有关责任人员

D.撤销融资融券业务许可

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第1题
下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的监督管理有() A. 证券公司应当按照证券

下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的监督管理有()

A. 证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息

B. 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的,应当要求证券公司作出说明,并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告

C. 证券登记结算机构应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

D. 证券交易所应当按照业务规则,采取措施,对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令予以拒绝。融资融券交 易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

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第2题
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内,向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有()。

A.融资融券业务客户的开户数据

B.对全体客户和前5名客户的融资融券余额

C.客户交存的担保物种类和数量

D.有关风险控制指标值

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第3题
取得证监会换发的经营许可证后,证券公司方可开展融资融券业务试点。() A.正确B.错

取得证监会换发的经营许可证后,证券公司方可开展融资融券业务试点。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第4题
根据国务院的要求,由证监会决定。客户申请开展融资融券业务要在商业银行开立信用证券账户和信用资
金台账,在证券公司开立信用资金账户。 ()

A.正确

B.错误

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第5题
证券公司融资融券业务合同由()统一制定。

A.证券公司

B.证券交易所

C.证监会

D.证券业协会

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第6题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。

A.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排

B. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

C. 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

D. 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

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第7题
证监会派出机构应当自受到证券公司融资融券业务申请材料之日起()个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A.5

B.10

C.20

D.30

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第8题
证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起()个工作日内,向证监会出具是否同意申
请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A.5

B.8

C.10

D.15

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第9题
根据证监会的规定,证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应当已经满3年。()A.正确B.

根据证监会的规定,证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应当已经满3年。 ()

A.正确

B.错误

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第10题
证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业
务的决议。()

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