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[单选题]

某银行间本币市场交易员小李,为取得甲公司公司债券发行权,私下承诺,如果由该银行作为主承销商,将返还承销手续费10万元,此行为违反了:()

A.交易员不得编造、传播虚假信息扰乱市场秩序,不得在交易活动中作出虚假陈述或者进行信息误导

B.市场参与者及交易相关人员不得进行内幕交易

C.市场参与者应遵循公平竞争的原则从事交易,恪守商业道德,杜绝恶性竞争行为

D.市场参与者发布的报价和进行的交易须以本机构真实交易需求或客户真实需求为基础

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第1题
以下行为属于单方面毁约的是:()

A.某银行间本币市场交易员小李,当市场7天回购加权平均利率为4%时,以1.5%的价格融出资金给由其配偶控制的另一机构

B.某银行间本币市场交易员小李上午与另一机构以100.50元/百元面值达成一笔10年期国债卖出交易,下午时发现市场有多笔成交在100.60元/百元面值,于是拒不执行该交易

C.甲银行交易员小李,在某QQ群众散布某机构经营出现问题,其发行的债券可能难以还本付息的谣言

D.甲银行间本币市场交易员小李与乙银行张某串通,在2012年9月10日至17日之间,多次通过前台成交10国开28债券,后又协商撤销交易,引导该债券价格不断上升,然后在市场上出售以获利

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第2题
以下行为属于市场操纵的是()

A.甲银行交易员小李,多次以明显低于市场价权平均价格的利率水平融出资金给自己亲属控制的交易账户

B.甲银行交易员小李以4%的价格与乙银行成交一笔7天正回购交易1亿元,后发现隔夜回购利率较低,于是又以2%的价格成交一笔隔夜正回购交易1亿元,而不执行已成交的7天正回购

C.甲银行银行间市场本币交易员小李与乙银行银行间市场本币交易员小王私人关系较好,每天甲银行在融出资金时总是以低于市场平均利率的价格融出给乙银行,并收取小王的购物卡等贿赂

D.甲银行交易员小李,与乙银行小王串通,多次以相同价格买入卖出同一支债券,虚增此债券的交易量并且引导该债券价格逐步上升

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第3题
某银行间本币市场交易员小李,当市场7天回购加权平均利率为4%时,以1.5%的价格融出资金给另一机构,经查此机构账户由其配偶控制,小李此行为违反了()

A.市场参与者应遵循公平竞争的原则从事交易,恪守商业道德,杜绝恶性竞争行为

B.市场参与者任何一方不应在达成交易后单方面更改或者撤销交易约定,对于交易单方违约而给交易对手造成的损失应由违约方承担相应的赔偿责任

C.市场参与者及交易相关人员不得进行内幕交易

D.市场参与者及交易相关人员不得通过开展交易进行利益输送

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第4题
某银行间本币市场交易员小李,在某债券市场交易成员QQ群中,散布未经查实的某发行人经营恶化,出现违约情况,此行为违反了()

A.交易员不得编造、传播虚假信息扰乱市场秩序,不得在交易活动中作出虚假陈述或者进行信息误导

B.市场参与者任何一方不应在达成交易后单方面更改或者撤销交易约定,对于交易单方违约而给交易对手造成的损失应由违约方承担相应的赔偿责任

C.市场参与者及交易相关人员不得进行内幕交易

D.市场参与者及交易相关人员不得通过开展交易进行利益输送

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第5题
未取得银行间本币市场交易员资格的人员,不得从事银行间本币市场交易及相关业务或登录使用交易系统。()
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第6题
银行间本币市场交易成员可指派未取得交易员资格的人员开展银行间本币市场交易及相关业务或登录使用交易系统。()
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第7题
某银行间本币市场交易员从本行离职,下列做法正确的是:()

A.原所在机构应及时向交易中心办理变更登记手续

B.原所在机构继续以其账户登陆交易中心交易系统

C.此交易员继续以原所在机构名义在市场上联系业务

D.此交易员将原所在机构一些交易商业机密等告知新加入机构

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第8题
银行间本币市场交易员应完全履行上级领导的交易指令,所有指令不得拒绝。()
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第9题
银行间本币市场交易员从原所在机构离职或因其他原因与原所在机构解除劳动合同的,原所在机构应及时向交易中心办理变更登记手续。该交易员新聘用机构为交易成员的,新聘用机构应及时向交易中心办理变更登记手续。()
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第10题
甲银行间代客交易员小李,为取得较高的佣金收入,极力向客户推荐一款高收益产品,而为对其风险进行有效提示,此行为违反了:()

A.代客交易员应根据客户委托,自觉维护客户利益

B.代客交易员应恪守勤勉尽职原则,尽力向客户提供最优报价

C.代客交易员要充分运用自身的专业知识和技能执行客户的交易委托,采取必要措施避免遗漏与失误,切实履行应尽的服务责任

D.代客交易员应充分了解客户交易的真实意图和需求,并以有效的方式对客户进行风险提示,明确揭示所从事交易的特点、风险和法律关系,不得误导客户

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