题目内容
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[多选题]
集团客户风险底线中严重处罚情形有哪些（）
A.政府对区域通报或处罚
B.客户上访集团严重影响集团办公秩序及品牌声誉
C.出现集团品牌营销中心评定的四级以上重大舆情
D.客户上访区域严重影响区域办公秩序及品牌声誉
答案
ABC
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A.政府对区域通报或处罚
B.客户上访集团严重影响集团办公秩序及品牌声誉
C.出现集团品牌营销中心评定的四级以上重大舆情
D.客户上访区域严重影响区域办公秩序及品牌声誉
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A.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
B.未按规定进行风险揭示和信息披露或未按规定进行客户评估的
C.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
D.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
有下列哪些情形之一的人员，已经办理报名手续的，报名无效;已经参加考试的，考试成绩无效？
A.因故意犯罪受过刑事处罚的;
B.曾被开除公职或者曾被吊销律师执业证书、公证员执业证书的;
C.被吊销法律职业资格证书的;
D.被给予二年内不得报名参加国家统一法律职业资格考试(国家司法考试)处理期限未满或者被给予终身不得报名参加国家统一法律职业资格考试(国家司法考试)处理的;
E.因严重失信行为被国家有关单位确定为失信联合惩戒对象并纳入国家信用信息共享平台的;
F.因其他情形被给予终身禁止从事法律职业处理的。
金融机构从事信贷资产证券化业务活动，在()情形之一的情况下，由银监会依据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，予以处罚。
A违反规定投资资产支持证券，或者严重违反审慎经营规则的;
B提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;
C未按照规定进行风险揭示或者信息披露的;
D拒绝银监会的整改措施。
A.不满14周岁的人有违法行为的
B.违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的
C.违法事实不能成立的
D.行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的
A.1234
B.123
C.23
D.234
A.治理混乱，管理有序
B.挪用客户资产并自行弥补
C.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
D.在证券交易结算中没有交收违约
A.借款人与保证人为授信集团关联企业的
B.借款人办理的项目贷款、固定资产贷款、房地产贷款、并购贷款、固定资产支持融资、以及上述业务项下办理的其他信贷业务
C.客户所提供的抵(质)押担保方式按照规定己可完全覆盖我行融资、保证担保仅为补充风险保障措施的业务
D.保证人与授信占用主体重合的业务
A.实行统贷统还融资模式的集团客户
B.农业银行仅提供低风险信贷业务的集团客户
C.控制方为政府机构或其下属投资管理类公司的集团客户，控制方与被控制方不存在关联交易，可不将控制方和被控制方作为同一集团客户管理
D.集团成员在农业银行信用50%以上已形成不良，或已全部移交资产处置部门的集团客户
A.国有股东因接受要约收购方式转让其所持上市公司股份的
B.上市公司连续2年亏损并存在退市风险或者严重财务危机，受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的
C.国有股东以所持上市公司股份出资的
D.上市公司回购股份涉及国有股东所持股份的
A.生产国家明令淘汰的商品或者销售失效、变质的商品的
B.在商品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格商品冒充合格商品的
C.对商品或者服务作虚假或者引人误解的宣传的
D.提供的商品或者服务不符合保障人身、财产安全要求的
A.当客户变更重要身份信息
B.司法机关调查本金融机构客户
C.客户涉及权威媒体的案件报道
D.客户涉嫌洗钱犯罪等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时
