题目内容
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[主观题]
营业部制定内部控制制度应遵循()。 A.全面性原则 B.审慎性原则C.有效性原则D.适时
营业部制定内部控制制度应遵循()。
A.全面性原则
B.审慎性原则
C.有效性原则
D.适时性原则
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营业部制定内部控制制度应遵循()。
A.全面性原则
B.审慎性原则
C.有效性原则
D.适时性原则
证券营业部内部控制基本要求
证券营业部的关键岗位应建立双人负责制度。如客户存取款、客户交易结算资金划转等岗位必须实行一人办理、一人复核的柜台双人负责制,转托管、撤销制定交易等岗位可由一人负责办理。
营业部完善内部控制机制应遵循()。
A.独立性原则
B.相互制约原则
C.防火墙原则
D.健全性原则
A.合法、合规性
B.全面性
C.审慎性
D.适时性
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。()
A.正确
B.错误
A.正确
B.错误