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[主观题]

证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证

券账户。专用证券账户应当以客户名义新开立,不得由其客户普通账户转换而来。()

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第1题
证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用证券账户。 ()

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第2题
证券公司从事定向资产管理业务,应当具有证券资产管理业务资格,遵守法律、行政法规和中
国证券业协会的规定。()

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第3题
经纪类证券公司可以从事以下业务()。

A.证券代保管和签证

B.代理证券的还本付息和分红派息

C.受托资产管理

D.证券的代理买卖

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第4题
证券公司从事定向资产管理业务,专用证券账户应当以客户名义开立,客户也可以申请将其普
通证券账户转换为专用证券账户。 ()

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第5题
综合类证券公司除可以从事经纪类证券公司的各项业务之外,还可以从事下列业务:()。

A.证券的自营买卖

B.证券的承销

C.受托资产管理业务

D.证券投资咨询业务

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第6题
目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的()。

A.证券公司

B.资产管理公司

C.信托公司

D.基金公司

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第7题
关于证券经纪人从事业务招揽活动,下列说明正确的是()

A.证券经纪人可以委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

B.证券公司不宜安排证券经纪人从事定向资产管理的业务招揽活动

C.证券公司不应当安排证券经纪人投行业务的招揽及相关服务活动

D.证券公司可以安排证券经纪人向客户传递由证券公司统一提供的集合资产管理计划等金融产品的宣传推介材料

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第8题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经济业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第9题
关于证券资产管理业务,下列说法正确的有()。

I证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币

II证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

III证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

IV证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、III、IV

D.I、II

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第10题
证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。()

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