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[单选题]

公司类型的客户在穿透识别受益所有人时,首先应穿透直接或者间接拥有超过()公司股权或者表决权的自然人()?

A.20%

B.25%

C.50%

D.51%

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第1题
外商投资企业作为公司发起人时,其在公司中所占股本的比例,按照()规定执行。 A.属于

外商投资企业作为公司发起人时,其在公司中所占股本的比例,按照()规定执行。

A.属于国家鼓励外商直接投资的行业,外商投资企业所占股本比例不受限制(国家另有规定的除外)

B.属于国家限制外商直接投资的行业,公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例,不得超过注册资本的25%

C.外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人

D.属于国家限制外商直接投资的行业,公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例,不得超过注册资本的30%

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第2题
()93、根据我国《保险法》的规定,在人身保险合同中,被保险人或者投保人可以变更受益人并书面通知保
险人。投保人变更受益人时须经被保险人同意。

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第3题
久悬账户激活是同账户新开立,应对单位进行审慎核实、客户身份识别、实际控制人及受益所有人身份识别、涉税尽职调查,核实无误后方可对账户进行激活。()
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第4题
根据我国《保险法》的规定,在人身保险合同中,被保险人死亡后,合同中没有指定受益人时,保险
金将作为被保险人的遗产,由人民法院用来清偿被保险人的生前债务。()

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第5题
对于洗钱中高风险等级客户、私人银行客户、非居民自然人客户等特定类型的个人客户,在一般客户身份识别基础上,还应根据客户的特点,有针对性地开展()。

A.特定类型客户身份识别

B.加强客户身份识别

C.委托第三方机构识别

D.存续期间客户识别

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第6题
根据我国《保险法》的规定,在人身保险合同中,被保险人死亡后,合同中没有指定受益人时,保险
金将作为被保险人的遗产,由保险人向被保险人的继承人履行给付保险金的义务。()

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第7题
外商投资企业作为公司发起人时,其在公司中所占股本的比例,按照()规定执行。

A.外商投资企业所占股本比例都不受限制

B.属于国家限制外商直接投资的行业,公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例,不得超过注册资本的30%

C.外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人

D.属于国家限制外商直接投资的行业,公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例,不得超过注册资本的25%

E.属于国家鼓励外商直接投资投资的行业,外商投资企业所占股本比例不受限制

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第8题
核心系统1415模块对公客户关联人受益所有人相关三个字段:“受益所有人客户类型”、“属于股权或控制权复杂企业”、“受益所有人信息情况”为必录项。()
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第9题
下列各项中,关于识别已承诺商品或服务的说法正确的是()。

A.客户能够从该商品本身或者从该商品与其他易于获得的资源一起使用中受益,则为可明确区分的履约义务

B.企业向客户转让该商品的承诺与合同中其他承诺可单独区分,则为可明确区分的履约义务

C.客户能够从该商品本身或者从该商品与其他易于获得的资源一起使用中受益,同时,企业向客户转让该商品的承诺与合同中其他承诺可单独区分,则为可明确区分的履约义务

D.企业向客户转让的商品本身能够区分,则应认定该项履约义务可明确区分

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第10题
在调查公司类客户时要利用“三品”“三表”等非财务因素的分析增强对客户的调查识别能力,其中“三品”包括()。

A.纪念品

B.经营者人品

C.企业产品

D.抵押品

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第11题
投保人指定受益人时必须经相关人员同意,该相关人员应是()。

A.保险人

B.被保险人

C.保险经纪人

D.保险代理人

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