题目内容
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[主观题]
经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机
构和证券投资咨询执业人员，包括自有关证券公开发行之日起24个月内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。（）
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A.在日常经营活动之外购买、出售资产
B.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
C.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为
D.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
Ⅰ．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
Ⅱ．发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函
Ⅲ．发行公告、募集说明书全文及相关文件
Ⅳ．发行人通过交易所系统发行证券的申请
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.依法对证券业协会的活动进行指导和监督
D.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
A.股票经中国证监会核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币3000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25 010以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
A.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实行
B.依法对证券业协会的活动进行指导和监督
C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权
D.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
A.股票经中国证监会核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币5000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
E.交易所要求的其他条件
A.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到208人，但在1个月内降至200人
B.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到199人
C.股东累计已达200人的公司拟公开转让股份
D.公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
