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更多“对于通过非现场申请调整佣金收取标准的客户，营业部必须对客户进…”相关的问题
第1题
客户临柜申请调整交易佣金的收取标准，营业部客户经理必须要提交的附件有（）
A.《证券交易佣金协议》
B.《证券交易佣金设置审批表》
C.《营业部客户经理与集中审批人相应的佣金调整权限及审核要点》
D.客户电话回访录音
第2题
国务院发布的（）第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作
为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
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A．《证券公司监督管理条例》
B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》
D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》
第5题
下列哪个场景属于违规受理交易单（）
A.买卖交易签后系统中，上传非真实备件材料，如上传其他房屋的客户业主证件，缴税证明等信息，影响到后续正常办理
B.买卖交易签后系统中，未按照规定上传完整买卖方相关备件，且未按照规则在系统补充完整的情况
C.权证转移办理前，门店或经纪人未将佣金按照规定收取齐全，仍然进行过户预约或申请
D.经纪人上传备件不符合受理条件的（如上传白纸或与本单交易无关的内容），仍予以受理的情况
第6题
自2020年3月30日起，对于暂未营业且无法现场办理的网点，对公账户管控业务可按下述流程执行（）
A.对于客户需要设置或解除管控的，由业务部门或运营人员提出申请，并根据相关管理制度完成审批工作（如需）
B.网点运营主管审核相关申请信息准确性和审批（如需）无误后，将指令（包括单位名称、单位账号、具体要求等）通过邮箱发送至运营中心主管或营业网点运营主管邮箱
C.分行运营中心或营业网点调整权限（如需），协助完成系统操作，并将完成情况邮件反馈开户网点运营主管。开户网点做好后期跟踪工作
第8题
手机证券业务资费从()起进行调整，对行情及资讯服务功能费和在线交易服务功能费进行合并收费资费标准统一为()元/月。从10月1日起，客户将不能单独订购行情及资讯服务或在线交易服务。对于之前单独使用行情及资讯服务业务将按()元/月标准收取，单独使用在线交易服务将按()元/月标准收取。
第9题
41关于证券公司向客户收取的佣金标准，下列表述错误的是（）
A.不得高于证券交易金额的3‰
B.交易佣金标准由证券交易所制定
C.不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
D.交易佣金标准备案一星期内无异议则正式实施
