A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据
B.作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考
C.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
D.作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据
A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书
B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试
D.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国务院证券委员会
D.国务院证券委、国家体改委
中国证券业协会的自律管理职能包括()。
A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B.对会员单位的自律管理
C.对从业人员的自律管理
D.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
中国证券业协会的诚信信息来源于()。
A.中国证监会及其派出机构传送的文件
B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所,地方证券业协会建立的信』交换渠道
C.有关媒体,经证实后予以记录
D.投诉经核实后予以记录