A.投资者应建立交易相关人员岗位责任制度
B.投资者应完善治理结构,明晰前台、中台、后台业务分工,实现交易前台、中台与后台的有效隔离
C.中台风险控制人员应切实履行对前台交易的审核职能,发现明显偏离市场公允价格及不合规情况时,及时向主管人员报告
D.后台清算结算人员应独立确认已达成交易的细节,及时、准确地完成清算结算
A.网站网址和服务项目
B.主办单位和网站负责人的基本情况
C.服务所面向的群体调查报告
A.对有意投资境外理财产品客户的资质进行充分了解
B.通过评估程序了解其对投资产品的认识,风险偏好,风险承受力等
C.确保客户能满足相关产品的客户适当性要求
D.尽职调查和风险评估完成后,向客户推介相关代客境外理财产品
此题为判断题(对,错)。
A.第一个接受客户咨询的员工应该热情接待客户,对客户的咨询或意见要认真、细致地做出回答,对于权限内解决不了的问题要及时将客户推介至网点负责人
B.第一个接受客户咨询的员工应该热情接待客户,对客户的咨询或意见要及时将客户推介至相关区域或岗位人员
C.第一个接受客户咨询的员工应该热情接待客户,对客户的咨询或意见要认真、细致地做出回答并解决客户问题
D.第一个接受客户咨询的员工应该热情接待客户,对客户的咨询或意见要认真、细致地做出回答,需同事协助时及时呼叫联动服务,并将客户推介至相关区域或岗位人员
A.领导班子成员个人向党组织推荐领导干部人选,无须负责地写出推荐材料并署名
B. 党的各级领导班子决定重要事项,应当进行表决。
C. 按照议事规则应当由集体讨论决定的事项,必须列入会议议程。
D. 党的各级领导班子讨论决定事项,对于少数人的不同意见,可以少数服从多数的原则不予理睬。