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[主观题]

中国证监会规定的风险监管指标设置的预警标准中“不得低于”一定标准的风险监管指标，其

预警标准是规定标准的70%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％。()

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第1题

对于“不得高于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的80%时，就属于中国

证监会设置的预警标准。（）

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第2题

对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时。就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

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第3题

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会责令期货公司限期整改的，整改期限不

得超过30个工作日。（）

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第4题

中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的()。

A.50%

B.80%

C.100%

D.120%

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第5题

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（）。

A.现场检查

B.监管谈话

C.出具警示函

D.要求其提供书面理由

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第6题

期货公司的风险监管报表被会计师事务所出具（)意见的,中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

A.否定意见

B.无法表示意见

C.带强调性事项

D.无保留意见

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第7题

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进

行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过15个工作日。（）

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第8题

证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

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第9题

中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标

，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）。

A．70%

B．75%

C．80%

D．85%

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第10题

中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标

，其预警标准是规定标准的出 120%：对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）。

A．60%

B．70%

C．80%

D．90%

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