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[主观题]

投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的,对于合格转托管申报数据,记减投资

者上海证券账户基金份额,同时相应记增其开放式基金账户基金份额。()

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第1题
投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的,可在()日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。

A.T-1

B.T

C.T+3

D.T+5

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第2题
投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的,必须按照份额进行认购,即投资者的认购申报以
基金份额为单位。()

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第3题
投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,自()日始,投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。

A.T+0

B.T+2

C.T+1

D.T+3

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第4题
投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,自()日始,投资者可以通过转入
方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

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第5题
投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,自()日始,投资者可以通过转入
方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。

A.T+0

B.T+l

C.T+2

D.T+3

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第6题
投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定,也可在上海证券交易所场
内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。 ()

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第7题
下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是()。

A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

D.投资者申购基金份额的,应当拥有对应的足额组合证券及替代现金,赎回基金份额的,应当拥有对应的足额的基金份额

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第8题
投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结
算系统登记在投资者上海资金账户内。()

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第9题
某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元,依据招募说明书的约定条件,每6元(面值)可转

某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元,依据招募说明书的约定条件,每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票,根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则,若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A股公司股票,可换股数为()。

A.8000股

B.8300股

C.8330股

D.8333股

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第10题
关于上海证券交易所开放式基金认购业务,以下选项正确的有()。

A.投资者办理上海证券交易所场内认购,都应使用上海证券交易所证券投资基金账户

B.基金募集期内,上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间

C.投资者认购申报时采用“金额认购”方式,以认购金额填报数量申请,买卖方向只能为“买”

D.在同一认购日可进行多次认购申报,申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理除外

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