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[主观题]

证券公司的自营业务必须以自己的名义进厅,不得假借他人名义或者以个人名义进行;自营业

务必须使用自有资金和依法筹集的资金;证券公司不得将其自营账户借给他人使用。()

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第1题
证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行;自营业
务必须使用自有资金和依法筹集的资金;证券公司不得将其自营账户借给他人使用。()

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第2题
证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自
营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。()

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第3题
由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动,因此证券自营
业务具有风险性。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第4题
下列有关自营业务的含义,说法正确的有()

A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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第5题
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金,用自己名义
开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。 ()

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第6题
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的
资金,用自己名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。()

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第7题
证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营
账户的管理。 ()

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第8题
证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入、调出
资金。 ()

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第9题
对证券自营业务认识不对的是()。 A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义,为本公司

对证券自营业务认识不对的是()。

A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义,为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为

B.没有投机性,业务风险不大

C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

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第10题
证券公司自营业务中提取现金必须以公司名义进行。() A.正确 B.错误C.放弃

证券公司自营业务中提取现金必须以公司名义进行。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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