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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

在调查公司类客户时要利用“三品”“三表”等非财务因素的分析增强对客户的调查识别能力,其中“三品”包括()。

A.纪念品

B.经营者人品

C.企业产品

D.抵押品

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第1题
无论是见新客户,还是见老客户,都要利用()。对于已经由本人或网点团队成员填写了表格的现有客户,客户经理要提前准备原有信息表,在新一轮的客户需求调查阶段进行更新。

A.客户资料表

B.工作日程表

C.意向客户表

D.客户信息表

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第2题
在开展资源调查时,要了解其形成原因,发展历史,存在时限、利用的可能价值,自然与人文相互依存的因果关系属于以下哪类()?

A.类型调查

B.特征调查

C.成因调查

D.规模调查

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第3题
在尽职调查工作中,对新建企业的财务状况分析,应根据客户现有财务会计信息,参照存续公司类客户进行评审,确无财务报表的,可不分析。()
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第4题
市工商行政管理局不断接到消费者的投诉,反映该市三友商场出售假冒伪劣商品。市工商行政管理局委托具有管理公共事务的事业组织A对此事进行调查,A经过调查,证实消费者反映的情况属实,三友商场在鞋类、电器类、表类和服装类商品中存在着不同程度的假冒伪劣现象。关于本案中A实施行政处罚的限制,下列说法正确的是?()

A.不应当受市工商局的监督

B.要对其行为的后果承担法律责任

C.可以自己的名义作出行政处罚决定

D.不得再委托其他组织实施行政处罚

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第5题
关于质量事故的处理描述在公司质量事故处理流程中没有规定的是()。

A.有效接收质量事故信息反馈,依据反馈信息展开核实调查

B.对问题进行分析和制定改善措施

C.询问其他客户是否有类似的情况

D.实施改善措施,形成质量报告并存档管理

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第6题
在《颜氏家训》,颜之推宣扬性三品说,“三品”指的是()。

A.上中下三等人

B.上智之人

C.下愚之人

D.中庸之人

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第7题
金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括

A.识别客户身份,并利用可靠的,独立来源的文件、数据或信息核实客户身份

B.识别受益人身份,并采取合理措施核实受益人身份,使金融机构充分了解受益人

C.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息

D.对业务关系采取持续的尽职调查

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第8题
遵纪守法是每位员工应尽的义务。每位员工的履职行为必须符合国家法律法规、行业管理规定和公司规章制度,要避免()。

A.在生产经营中忽视相关法律风险隐患,给公司或者客户带来损失

B.利用职务和工作之便谋取不正当利益

C.故意泄露商业机密

D.对公司隐瞒应当回避的利益冲突关系

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第9题
期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,期货业协会应该()。

A.向中国证监会报告

B.移交司法机关追究刑事责任

C.直接对其进行刑事处罚

D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

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第10题
反洗钱是银行必须承担的一项基本义务,以下关于反洗钱的说法不准确的是()

A.公司客户经理需要承担反洗钱的义务

B.反洗钱与严守客户隐私是相悖的,执行反洗钱过程中不可避免要泄漏客户秘密

C.公司客户经理要依法协助反洗钱调查机构的依法调查行为

D.要监测企业资金流向,及时报告大额和可疑的交易

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