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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

董事会收到了银行主要监管机构的通知,有关潜在的可疑活动已被确认,银行行长似乎也参与其中。董事会要求合规专员提供建议。执行人员在接到通知后应采取什么行动?()

A.坚持总裁立即辞职

B.通知银行的法律顾问并按照他们的指示行事

C.销毁与该事项有关的所有记录

D.通知行长有关监管部门的怀疑并征求他的意见

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第1题
农村合作银行董事会决议须经出席董事会会议的全体董事签字,并在会议结束后10日内报当地银行监管机构备案。董事会决议须经半数以上董事同意方能生效。()
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第2题
在作出对该银行的行政处置决定后,负责处置的机构对该银行的人员采取了以下措施,其中符合法律规定的是:

A.对该行全体人员发出通知,要求各自坚守岗位,认真履行职责

B.该行副行长邱某、薛某持有出境旅行证件却拒不交出。对此,通知出境管理机关阻止其出境

C.该行董事范某欲抛售其持有的一批股票。对此,申请司法机关禁止其转让股票

D.该行会计师佘某欲将自己的一处房屋转让给他人。对此,通知房产管理部门停止办理该房屋的过户登记

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第3题
在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注以下哪些方面?() A.公司是否按照有关法

在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注以下哪些方面?()

A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务

C.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

D.公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间,独立董事是否独立并有效履行职权

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第4题
根据《关于规范电信业务推广和服务宣传工作有关问题的通知》(信部电[2004]382号)规定:电信业务经营者的业务宣传内容出现歧义时,电信监管机构在进行电信服务监管或电信用户申诉受理机构在处理用户申诉的过程中,以电信服务协议的解释为准()
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第5题
权益投资信托理财业务应按《中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知》(银监办发〔2009〕172号)要求,在产品发售前()日,统一由商业银行法人机构向负责法人机构监管的银监会报告。

A.5日

B.5个工作日

C.10日

D.10个工作日

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第6题
在作出对该银行的行政处置决定后,负责处置的机构对该银行的人员采取了以下措施,其中符
合法律规定的是:()。

A.对该行全体人员发出通知,要求各自坚守岗位,认真履行职责采集者退散

B.该行副行长邱某、薛某持有出境旅行证件却拒不交出。对此,通知出境管理机关阻止其出境

C.该行董事范某欲抛售其持有的一批股票。对此,申请司法机关禁止其转让股票

D.该行会计师佘某欲将自己的一处房屋转让给他人。对此,通知房产管理部门停止办理该房屋的过户登记

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第7题
中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注()等方面。

A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务

C.公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间,独立董事是否独立并有效履行职权

D.公司是否明确经理层的职权,经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

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第8题
村镇银行设立6个月以上,公司治理良好,主要审慎监管指标符合监管要求的,其法人机构可根据当地金融服务需求申请在辖内村镇设立支行。此题为判断题(对,错)。
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第9题
新《 证券法 》 完善了证券监管制度,加强对证券市场的监管力度,从而使证券监管机构有权()。

A.查询有关单位和个人的银行账户

B.查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料

C.对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的,可以冻结或者查封

D.限制被调查事件当事人的证券买卖

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第10题
出现下列情形时,金融机构应当在三日内向监管机构书面报告()。

A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后,相关拟任人未实际到任履行相应职责的

B.董事(理事)和高级管理人员辞职的

C.金融机构解聘董事(理事)和高级管理人员的

D.在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事(理事)或高级管理人员职务的

E.金融机构对其董事(理事)和高级管理人员给予处分的

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第11题
公司法规定国有独资公司董事会由以下方式产生()

A.职工代表大会选举的职工代表

B.国有资产监管机构委派

C.董事长由国资委指定

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