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中国证监会发布了《外资参股基金管理公司设立规则》和《外资参股证券公司设立规则》。2002

年11月3至7日的短短5天内,中国证监会等部门连续出台了《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》等政策法规。()

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第1题
()负责对外资参股基金管理公司的审批和监督管理。 A.国家商务部B.中国证券业协会基

()负责对外资参股基金管理公司的审批和监督管理。

A.国家商务部

B.中国证券业协会基金业委员会

C.证券交易所

D.中国证监会

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第2题
按照有关规定,外资参股基金管理公司的境外股东,应当具备下列条件()。 A.依据其所

按照有关规定,外资参股基金管理公司的境外股东,应当具备下列条件()。

A.依据其所在国家法律设立,并合法存续的金融机构,近3年未受到证券监管机构和司法机关的重大处罚

B.所在国家具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系

C.实收资本不少于3亿元人民币的等值自由兑换货币。外资持股比例或者在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例,累计(包括直接持有和间接持有)不超过33%

D.在我国加入WT0后,3年内该比例不超过49%

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第3题
外资参股国内基金管理公司时,外资持股比例或在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例
,累计不超过()。

A.25%

B.30%

C.33%

D.49%

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第4题
外资参股国内基金管理公司时,外资持股比例或在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例,在我国加入WT0后3年内可上升至49%。()此题为判断题(对,错)。
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第5题
《外资参股基金管理公司设立规则》的实施时间为()。

A.2002年6月1日

B.2002年7月1日

C.2001年7月1日

D.2001年6月1日

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第6题
为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了关于《基金管理公司投资
管理人员管理指导意见》的通知,对基金管理公司投资管理人员的范围、基本行为规范以及监督管理进行了规定。()

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第7题
中国证监会于2006年8月发布了《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》,要求公司每月计提风险准备金,用于赔偿因公司()等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

A.违法违规

B.违反基金合同

C.技术故障

D.突发事件

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第8题
中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制,但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值,导致投资违规,该公司违反了内部控制的()

A.独立性原则

B.健全性原则

C.相互制约原则

D.有效性原则

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第9题
2000年10月8日,中国证监会发布了(),对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。A.《证券

2000年10月8日,中国证监会发布了(),对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。

A.《证券投资基金管理暂行办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《开放式证券投资基金试点办法》

D.《中华人民共和国证券法》

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