题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。 A.设立或撤消分支机
证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。
A.设立或撤消分支机构
B.变更注册资本
C.更换总经理
D.更换法定代表人
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证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。
A.设立或撤消分支机构
B.变更注册资本
C.更换总经理
D.更换法定代表人
A.③④
B.①②④
C.①②③④
D.①②③
证券公司在下列事项中,需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。
A.设立或撤消分支机构
B.变更注册资本
C.更换总经理
D.更换法定代表人
A.变更持有5%以上股权的股东
B.变更注册地址
C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D.撤销分支机构
A.公司设立、收购或撤消分支机构
B.变更业务范围或注册资本
C.变更持有4%以上股权的股东和实际控制人
D.证券公司在境外设立证券经营机构
A.提单正面载明了收货人的名称
B.提单的转让必须经过背书
C.提单在转让时不需要背书,只要将提单交给受让人即可
D.提单中的收货人一栏没有具体的收货人名称,而是载明“凭指示”的字样
A.证券公司变更名称
B.证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构
C.证券公司变更持有5%以上股权的股东
D.证券公司设立,收购或者撤销分支机构
A.治理混乱,管理有序
B.挪用客户资产并自行弥补
C.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机
D.在证券交易结算中没有交收违约