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[判断题]

针对行业现状,中国证监会制定了《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》,要求证券基金行业必须加快建设“合规、诚信、专业、盈利”的行业文化,为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领()

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第1题
2004年以来,针对一批证券公司累积风险爆发和全行业在发展中存在的突出问题,中国证监会对
证券公司进行了综合治理。经过3年的综合治理,到2007年8月,综合治理按期实现的预定目标是()。

A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制

B.证券公司挪用客户资产、账外经营、超比例持股、保本保底委托理财等违法违规行为得到彻底纠正,31家高风险公司被平稳处置,化解了长期积累的巨大风险

C.全面实施了以净资本为核心的风险监控制度

D.改革完善了客户资产存管、国债回购、证券自营等主要业务规则,集中清理规范了证券账户

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第2题
()于2000年7月制定了《证券投资分析师职业道德守则》。 A.中国证监会B.证券业协会C.证券

()于2000年7月制定了《证券投资分析师职业道德守则》。

A.中国证监会

B.证券业协会

C.证券分析师协会

D.证券投资分析师专业委员会

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第3题
中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要求保荐机构应当按
照指引的要求编制工作底稿。()

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第4题
中国证监会于2001年4月4日公布了《上市公司行业分类指引》。《指引》是以中国国家统计局《国
民经济行业分类》国家标准(GB/T4754—2002)为主要依据,借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。 ()

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第5题
为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,中国证监会
根据审慎监管的原则,制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。()

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第6题
中国证监会于()制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要求保荐机构应当按照指引的
要求编制工作底稿。

A.2008年3月

B.2009年3月

C.2008年9月

D.2009年1月

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第7题
中国证监会于()年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》,从管理体
系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

A.1997

B.1998

C.1999

D.1996

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第8题
中国证监会于2001年4月4日公布了《中华人民共和国国家标准》,它以中国国家统计局《国民经
济行业分类与代码》国家标准(GB/T4754—94)为主要依据,借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。()

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第9题
根据新《证券法》,证券业协会履行下列哪项职责?()

A.组织开展证券行业诚信建设

B.指导会员开展投资者教育和保护活动

C.制定和实施证券行业法律法规

D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行仲裁

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第10题
为了加强基金管理公司内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金持有人的利益,200
2年12月中国证监会依据国家有关法律、法规,制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》,具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 ()

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第11题
中国证监会于2008年10月17日发布了(),要求发行人针对首次公开发行股票并上市,应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《首次公开发行股票并上市管理办法》

D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

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