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[单选题]

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循()的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

A.保护你的客户

B.了解你的客户

C.服务你的客户

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第1题

金融机构应该按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存办法管理办法》做好客户

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第2题

金融机构应履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、（)等反洗钱义务。A、大额交易报告B、

金融机构应履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、()等反洗钱义务。

A、大额交易报告

B、大额和可疑交易报告

C、可疑交易报告

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第3题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易8年。（）

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第4题

下列不属于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中“客户身份基本信息”的是（)

A.投保人病史

B.有效身份证明文件的种类

C.身份证件的种类

D.工作单位

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第5题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，如需重新识别客户身份，可采取的措施有()

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向公安、工商行政管理等部门核实

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第6题

金融机构应采取合理方式确认（）的存在，在按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存

管理办法》的有关要求对（）采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的（）或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

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第7题

金融机构在与其境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》有关规定，做好以下工作（）

A.充分收集有关境外金融机构的业务信息

B.充分收集有关境外金融机构的实际控制人信息

C.充分收集有关境外金融机构的声誉信息

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第8题

无卡、无折存款不属于一次性金融业务，但银行在客户由他人代理办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上的存款又无法提供被代理人身份证件等规定情形下，可参照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第七条所规定的“一次性金融服务”的要求开展客户身份识别工作。（）此题为判断题(对，错)。

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第9题

从制度内容看，反洗钱内控制度包括的核心制度是（)。

A.大额和可疑交易报告制度

B.客户身份识别及客户风险等级划分制度

C.客户身份资料及交易记录保存制度

D.保密制度

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第10题

我们在履行反洗钱义务中获取的客户身份资料及交易信息，应当予以公开，以便打击洗钱犯罪。（)

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第11题

金融机构通过第三方识别客户身份时，如第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施

的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

A．第三方

B．金融机构

C．金融机构与第三方共同

D．以上说法都不对

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