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[判断题]

货币市场是指证券融资和经营在一年以上中长期资金借贷的金融市场。判断对错

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第1题
()是指期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所

A.资本市场

B.货币市场

C.外汇市场

D.黄金市场

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第2题
以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是()。 A.公司治理健

以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是()。

A.公司治理健全,内部控制有效

B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚

C.经营证券经纪业务已满5年

D.财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以上

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第3题
证券公司申请融资融券业务试点,应具备的条件有()。

A.经营证券经纪业务已满3年,且被证券业协会评审为创新试点类证券公司

B.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定

C.最近6个月净资本在20亿元以上

D.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理

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第4题
商业银行的贷款平均额和核心存款平均额之间的差异构成了融资缺口,如果缺口为正,商业银行可以采取的措施是()

A.向央行再贴现

B.同业拆入

C.证券回购

D.介入货币市场融资

E.将非现金资产转换为现金

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第5题
下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述,正确的是()。

A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%

C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%,自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。

D.自营股票规模不得超过净资本的100%,自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额

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第6题
关于QFII主体资格的申请,下列不符合中国证监会规定条件的是()

A.保险公司成立1年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

B.商业银行经营银行业务10年以上,一级资本不少于3亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

C.资产管理机构经营资产管理业务2年以上,最近一年会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

D.证券公司经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

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第7题
货币市场的融资期限为()以下。

A.3个月

B.6个月

C.一年

D.二年

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第8题
()是指以期限在一年如下金融资产为交易标物短期金融市场。

A.债券市场

B.货币市场

C.开放式基金市场

D.股票市场

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第9题
证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。 A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点

证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。

A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证 监会立案调查或者正处于整改期间

C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上

D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管

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第10题
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种
以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由总经理担任。 ()

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