题目内容
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[主观题]
营业部完善内部控制机制应遵循()。 A.独立性原则 B.相互制约原则C.防火墙原则 D.健
营业部完善内部控制机制应遵循()。
A.独立性原则
B.相互制约原则
C.防火墙原则
D.健全性原则
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营业部完善内部控制机制应遵循()。
A.独立性原则
B.相互制约原则
C.防火墙原则
D.健全性原则
营业部制定内部控制制度应遵循()。
A.全面性原则
B.审慎性原则
C.有效性原则
D.适时性原则
贷款人应完善内部控制机制,实行贷款()管理,全面了解客户信息,建立流动资金贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制。
A.封闭式
B.集中统一
C.全流程
D.分级
A.有15家以上营业部,并且布局合理
B.有从事网上委托业务的资格
C.最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
D.有健全的内部控制制度和风险防范机制
A.合法、合规性
B.全面性
C.审慎性
D.适时性
证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件有()。
A.有l5家以上营业部,并且布局合理
B.有从事网上委托业务的资格
C.最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
D.有健全的内部控制制度和风险防范机制