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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

《合规风险管理办法》合规,是指使农发行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致法律、规则和准则包括()

A.与农发行经营管理活动相关的国家法律、行政法规、监管部门规章及规范性文件

B.自律性组织制定的行业准则、市场惯例、行为守则、职业操守

C.农发行内部规章制度

D.诚信原则、职业道德规范

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第1题
银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规,是指使商业银行的经营活动与___相一致。

A.法律

B.法规

C.准则

D.规则

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第2题
以下不属于《保险公司合规管理办法》中所称的“合规风险”的是()。

A.法律责任

B.财物损失

C.监管处罚

D.声誉损失

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第3题
二级分行、县级支行对外签订与农发行业务经营有关的合同,不使用农发行格式合同或示范合同文本的,应报()审批

A.市级分行业务主管部门

B.省级分行业务主管部门

C.市级分行内控合规部门

D.省级分行内控合规部门

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第4题
依据《中国农业银行产业基金投资业务管理办法》(农银规章〔2018〕213号),农业银行开展产业基金业务应坚持依法合规、严控风险、合理收益、服务实体经济的原则。()
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第5题
依据集团公司担保管理办法,提供担保应遵循的原则有()。

A.防范风险原则

B.合法合规原则

C.诚实信用原则

D.自愿公平原则

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第6题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工,下列说法正确的是()

A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

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第7题
国泰君安共识中,关于合规风控的表述是?()

A.风险管理创造价值,合规经营才有未来

B.锻造有核心竞争力的合规风险管理能力

C.诚信、责任、专业、亲和、创新

D.精以致事、诚以待人、勇于担当、锐意进取

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第8题
以下不属于基金设立合规性审查内容的是()。 A.法律文件是否合规B.风险揭示是否充分

以下不属于基金设立合规性审查内容的是()。

A.法律文件是否合规

B.风险揭示是否充分

C.基金持有人利益的保护机制是否健全

D.设立的可行性

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第9题
信贷审查的原则包括风险控制原则、注重效率原则、合规尽职原则()
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第10题
商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。判断对错
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第11题
商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模适应的合规风险管理体系。判断对错
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