A.建立相应的授权体系,实行统一法人管理和法人授权
B.建立关键岗位定期或不定期的人员轮换和强制休假制度
C.明确关键岗位,特殊岗位,不相容岗位及其控制要求
D.必要的职责分离,以及横向与纵向相互监督制约关系
E.涉及资产,负债,财务和人员等重要事项变动均不得由一个人独自决定
A.二级集团直管部门总助及以上人员与城市公司直管部门负责人每3年必须强制轮岗
B.二级集团直管部门总助及以上人员与城市公司直管部门负责人每5年必须强制轮岗
C.其他直管人员原则上每3年轮岗一次,每5年必须轮岗
D.其他直管人员原则上每5年轮岗一次,每8年必须轮岗
A.对已任职超过3年的某基层营业机构负责人周某轮岗,并同时实施离任审计
B.对下属12家营业机构的委派会计(授权经理)包括任职期限不到1年的李某全部予以轮岗
C.在不预先通知下属某营业机构负责人的情况下,要求该营业机构会计主管赵某强制休假,并安排另一营业机构会计主管接替
D.将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗
A.密切监测遵守指定风险限额或权限的情况
B.对接触和使用银行资产的记录进行安全监控
C.定期对交易和账户进行复核和对账
D.主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离任审计制度
E.重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范
《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(即“13条”)要求银行建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度,并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的业务管理制度。()
A.建立部门之间牵制制度,杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊
B.建立关键岗位轮岗和定期稽查制度,加强对关键岗位人员的控制监督
C.建立重大决策集体审批制度,杜绝业务管理层负责人独断专行
D.建立重大紧急事件的危机处理制度,杜绝对此类事件的处理不及时