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[多选题]
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
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A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
关于证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则有()。
A遵守公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
B遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
C 应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产合同的约定对客户资产进行经营运作
D 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
证券公司从事股票承销业务应当遵守下列风险监控指标()。
A.证券公司负债总额不得超过净资产的8倍
B.流动性资产占净资产的比例不得到低于50%
C.证券公司以包销方式承销股票,包销总金额不得超过净资本的60%
D.单项包销金额不得超过净资本的30%,并且不得超过人民币3亿元
根据《监管条例》规定,证券公司在销售证券金融类产品时,应当遵守的原则有()。
A.了解客户原则
B.适当性原则
C.“三公”原则
D.诚实守信原则
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.单一客户办理定向资产管理业务
D.单一客户办理非定向资产管理业务