题目内容
（请给出正确答案）
A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
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A.证券交易所是实行自律管理的法人
B.制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D.组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管
A.证券交易所是实行自律管理的法人
B. 组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管
C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D.制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为
A.将自营业务与经纪业务混合操作
B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C.频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
D.以散布谣言等手段影响证券交易
在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括（）。
A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管
B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则，乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委
托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖
D．乙方承诺遵守本协议，按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务
A．《证券公司监督管理条例》
B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》
D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》
