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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任,主要职责包括()。

A.负责本单位的合规风险日常管理,确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程,带头贯彻执行各项法律和规章制度

B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施

C.组织实施本单位的合规风险管理培训

D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件

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第1题
一个()只能存在一个个人Ⅰ类结算户(社保卡除外),开户及调整客户信息均需遵循此规则。

A.营业机构

B.法人行社

C.共用的核心系统

D.以地州为单位的各行社

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第2题
基层行社贷审组应由5人以上组成,市县行社贷审会应由7人以上人员组成。()
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第3题
贷款人发放异地贷款,或者接受异地存款,应当报()备案

A.法人行社合规风险部门

B.中国人民银行当地分支机构

C.法人行社业务发展部

D.银行业监督委员会当地分支机构

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第4题
法人行社离职人员对离职前的案件负有责任的,可不对其做出责任认定。()
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第5题
法人行社办理理财投资业务必须充分考虑本机构的流动性,严格按照流动性管理的要求配置资产。()
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第6题
《辽宁省农村信用社大额交易和可疑交易报告管理办法》中规定,对符合下列条件之一的大额交易,如未发现交易或行为可疑的,可以不报告()。

A.辖内各法人行社内部调拨资金。

B.交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,但不包含其下属的各类企事业单位。

C.辖内各法人行社与非本法人行社的其他金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。

D.辖内发法人行社的税收、错账冲正、利息支付。

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第7题
法人行社应根据省联社相关规定,建立健全存放同业业务授权管理制度,实行统一授权、清单制管理。()
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第8题
按照审计机构划分,审计管理信息系统中的审计整改工作实施流程分为行业审计整改流程和法人行社审计整改流程。()
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第9题
法人行社不得投资包含以下项目的理财产品()

A.股权类资产

B.金融衍生产品

C.债券基金

D.政府融资平台项目

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第10题
法人行社董(理)事会、高级管理层、监事会要建立科学有效的管理体制和机制,确保制约或制衡有效、机制科学高效、风险可控。()
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第11题
跨法人机构重要空白凭证调剂,不用再到省联社运营管理部办理调剂交接手续,两个法人行社间可自行直接办理调剂。()
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