下列岗位风险识别基本流程,正确的是()。
A.危害因素识别、危险源识别、危险事件识别、编制岗位危险事件清单、识别出最大的风险
B.危险源识别、危害因素识别、编制岗位危险事件清单、危险事件识别、识别出最大的风险
C.危害因素识别、危险事件识别、危险源识别、编制岗位危险事件清单、识别出最大的风险
D.危险源识别、危害因素识别、危险事件识别、编制岗位危险事件清单、识别出最大的风险
A.危害因素识别、危险源识别、危险事件识别、编制岗位危险事件清单、识别出最大的风险
B.危险源识别、危害因素识别、编制岗位危险事件清单、危险事件识别、识别出最大的风险
C.危害因素识别、危险事件识别、危险源识别、编制岗位危险事件清单、识别出最大的风险
D.危险源识别、危害因素识别、危险事件识别、编制岗位危险事件清单、识别出最大的风险
A.应急处置卡
B.风险管理卡
C.岗位操作卡
D.风险识别卡
A.企业是本单位风险管理的责任主体,负责建立制度体系和组织运行体系,全面落实风险管理工作,实现对风险的有效管控
B.企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险,遵守并落实风险管理政策、制度,兼顾业务经营目标实现和相关风险管控,主动与风险管理职能部门沟通,并报告风险管理信息,承担风险管理的直接责任
C.企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门,负责牵头制定风险管理政策、制度及标准,督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营,独立评估经营活动中的风险并发表意见
D.企业审计稽核、纪检监察部门,负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查,并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价
A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
B.内部控制要防范经营风险和道德风险
C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响
a. Ishikawa 图
b. 系统或方式流程表
c 与项目相关者面谈
d. 纠正行动
在C3风险预警系统中,实施信贷风险监控的总体流程是()。
A.识别风险→预警风险→控制风险→跟踪风险
B.预警风险→识别风险→跟踪风险→控制风险
C.识别风险→预警风险→跟踪风险→控制风险
D.识别风险→跟踪风险→预警风险→控制风险
A.员工没有详细学习新产品风险状况
B.员工熟悉自己岗位相关的有关法规79
C.全面细致地向客户推荐的产品
D.员工熟悉自己负责业务处理流程