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第3题
项目法人持有的以下资金，不得认定为资本金()。
项目法人持有的以下资金，不得认定为资本金（)。
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A.工程垫资
B.通过银行发行理财产品筹集的资金
C.通过发行信托计划筹集的资金
D.通过发行股票等方式筹集的资金
第6题
一家银行的合规负责人在审查一家本地企业开立银行账户的资料时发现无法找到公司实际控制人的身份信息.资料中只提供了名义控制人的信息,而且提供的地址都不是本地的企业经营目的和未来计划中包括使用现金转运单,汇款单和国际汇款.下列哪一项描述加剧洗钱风险？（）
A.预期经营计划中包括要使用现金转运单，汇款单和国际电汇
B.开办银行账户资料中只有名义控制人的身份信息
C.银行预留印鉴的签名人的身份信息显示的居住地不在该银行所在地
D.企业经营的目的和本质中都提及国际汇款
第7题
客户在购买银行理财、代销的公募基金和由证券公司、信托公司、基金(A子)公司管理的各类资管计划、金市通(A账户贵金属)、金市通(A代理金交所)、柜台债券、代理保险、汇市宝等产品时，需按相关监管及业务要求(A未曾评估、评估过期或评估不符合风险等级要求)填写()。
A.评估问卷
B.调查试卷
C.个人结算申请书
D.单位结算申请书
第8题
一位新的合规专员正在审查该银行的反洗钱计划，并注意到风险评估已于六个月前完成。从那时起，银行又收购了另一家金融机构，重新命名了内部记录组，并简化了现金处理程序。哪些因素导致合规专员更新一行的风险评估？（）
A.内部记录组已重新命名
B.现金处理程序精简
C.银行又收购了一家机构
D.风险评估已于六个月前完成
第11题
“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会
资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。（）
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A.正确
B.错误
