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[多选题]

各营业机构在履行客户身份识别义务时,应当向总行和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为()。

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。

B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。

C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。

D.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。

E.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。

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第1题
营业机构在履行客户身份识别义务时,采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的()的,进行异常交易报告

A.真实性

B.客观性

C.有效性

D.完整性

E.0

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第2题

证券期货业机构在履行客户身份识别义务时,客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为()

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第3题
金融机构在履行客户身份识别义务时,哪些可疑行为应当报告()

A.客户拒绝提供有效身份证件或其他身份证明文件

B.客户无正当理由拒绝更新基本信息

C.采取措施后,仍怀疑先前获得的身份资料真实性、有效性、完整性

D.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名、账号等信息

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第4题
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、可疑报告交易制度,履行反洗钱义务()
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第5题
根据《反洗钱法》,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务()
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第6题
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。()
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第7题
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防监控措施,建立健全客户身份识别制度、(),履行反洗钱义务

A.客户身份资料和交易记录保存制度

B.大额交易和可疑交易报告制度

C.员工违规违纪处罚制度

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第8题
银行依托第三方机构识别客户身份的,应通过合同、协议或其他书面文件,明确第三方机构在识别客户身份及反洗钱和反恐怖融资监控方面的职责,要求第三方机构制定符合要求的客户身份识别措施,并督促其执行。依托第三方代为履行客户身份识别的,谁应当承担未履行客户身份识别义务的责任()。

A.第三方

B.银行

C.责任共担

D.以上都不是

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第9题
根据《中华人民共和国反洗钱法》文件要求,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全()履行反洗钱义务。

A.客户身份识别制度

B.客户征信查询制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.大额交易和可疑交易报告制度

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第10题
《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全_______制度,履行反洗钱义务。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.培训宣传制度

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