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第5题
（）中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券
公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。
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A．2006年lo月30日
B．2005年11月30日
C．2006年ll月30日
D．2005年10月30日
第6题
证券交易内幕信息的知情人包括哪些？（)
A.上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员
B.持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C.发行人及其董事、监事、高级管理人员
D.因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
第8题
下列属于设立证券公司应具备条件的是（)。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有符合《证券法》规
下列属于设立证券公司应具备条件的是()。
A.有合格的经营场所和业务设施
B.有符合《证券法》规定的注册资本
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
第11题
证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施有（
）
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A. 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
B. 限制业务活动；责令暂停部分业务；认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
C. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
