证券公司如有债券投资交易业务人员离职,应在离职手续办理完毕后()个工作日内公示离职信息,公示期不少于()个月。
A.1,1
B.2,1
C.1,2
D.2,2
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D.2,2
A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.投资产品预期收益率
D.客户开户和交易流程
证券投资咨询业务是指()。
A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判
B.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务,倡导投资理念,传授投资技巧,引导投资者理性投资的业务活动
C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务
A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
A.网点人员离职的,应由网点支行长予以注销。
B.人员权限或身份发生变化的,业务人员应先注销原注册的身份,再以新身份重新注册。
C.需要取消原有身份时,使用柜员维护交易办理。
D.已注销的柜员代码,可以再次使用。
A.2018年1月1日,购入B公司的公司债券时: 借:交易性金融资产——成本 26 000 000 投资收益 500 000 贷:其他货币资金——存出投资款 26 500 000
B.购买交易性金融资产时,如果所付价款中包含已到付息期但尚未领取的利息,应将该利息记入投资收益
C.2018年12月31日,确认债券利息收入1 000 000元(25 000 000×4%)时: 借:应收利息 1 000 000 贷:投资收益 1 000 000
D.2018年末,收到债券利息时: 借:其他货币资金——存出投资款 1 000 000 贷:应收利息 1 000 000
证券公司在其经营场所显著位置或者其网站,应公开的信息包括()。
A.受托从事的介绍业务范围;从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
C.客户开户和交易流程、出入金流程;交易结算结果查询方式
D.中国证监会规定的其他信息
证券交易所债券回购交易程序投资者进行回购交易时,因代理而产生的风险应()。
A.由投资者本人承担
B.由证券公司承担
C.投资者与证券公司各承担一半
D.由仲裁机关裁决
对证券自营业务认识不对的是()。
A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义,为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为
B.没有投机性,业务风险不大
C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为