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[单选题]

证券公司如有债券投资交易业务人员离职,应在离职手续办理完毕后()个工作日内公示离职信息,公示期不少于()个月。

A.1,1

B.2,1

C.1,2

D.2,2

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第1题
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开以下信息,除了()。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.投资产品预期收益率

D.客户开户和交易流程

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第2题
证券投资咨询业务是指()。 A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或

证券投资咨询业务是指()。

A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判

B.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务,倡导投资理念,传授投资技巧,引导投资者理性投资的业务活动

C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

D.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务

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第3题
在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

A.客观

B.公平

C.公开

D.可量化

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第4题
在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

A.客观

B.公正

C.公开

D.可量化

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第5题
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有()。

A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施

D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

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第6题
有关人员变更,下列处理对的的是()。

A.网点人员离职的,应由网点支行长予以注销。

B.人员权限或身份发生变化的,业务人员应先注销原注册的身份,再以新身份重新注册。

C.需要取消原有身份时,使用柜员维护交易办理。

D.已注销的柜员代码,可以再次使用。

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第7题
2018年1月1日,甲公司通过证券公司购入B公司发行的公司债券,支付价款26 000 000元,另支付交易费用500 000元,假定不考虑增值税。该债券于2017年1月1日发行,面值为25 000 000元,票面利率为4%,每年年末付息。甲公司将其划分为交易性金融资产进行管理和核算。2018年12月31日,收到债券利息1 000 000元。假定债券利息不考虑相关税费。下列各项关于购人交易性金融资产的账务处理,不正确的是()。

A.2018年1月1日,购入B公司的公司债券时: 借:交易性金融资产——成本 26 000 000 投资收益 500 000 贷:其他货币资金——存出投资款 26 500 000

B.购买交易性金融资产时,如果所付价款中包含已到付息期但尚未领取的利息,应将该利息记入投资收益

C.2018年12月31日,确认债券利息收入1 000 000元(25 000 000×4%)时: 借:应收利息 1 000 000 贷:投资收益 1 000 000

D.2018年末,收到债券利息时: 借:其他货币资金——存出投资款 1 000 000 贷:应收利息 1 000 000

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第8题
证券公司在其经营场所显著位置或者其网站,应公开的信息包括()。 A.受托从事的介绍业务

证券公司在其经营场所显著位置或者其网站,应公开的信息包括()。

A.受托从事的介绍业务范围;从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

C.客户开户和交易流程、出入金流程;交易结算结果查询方式

D.中国证监会规定的其他信息

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第9题
证券交易所债券回购交易程序投资者进行回购交易时,因代理而产生的风险应()。 A.由

证券交易所债券回购交易程序投资者进行回购交易时,因代理而产生的风险应()。

A.由投资者本人承担

B.由证券公司承担

C.投资者与证券公司各承担一半

D.由仲裁机关裁决

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第10题
对证券自营业务认识不对的是()。 A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义,为本公司

对证券自营业务认识不对的是()。

A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义,为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为

B.没有投机性,业务风险不大

C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

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第11题
证券公司主要业务人员被采取行政监管措施及自律管理措施的将按相关标准被扣分,主要业务人员包括证券投资顾问()

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