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[单选题]

关于基金从业人员“客户至上”职业道德规范的描述,错误的是()

A.当直销客户与代销客户的利益发生冲突时,要公平对待直销与代销客户

B.当不同客户之间的利益发生冲突时,要优先保护中小投资者的利益

C.当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时,要优先满足客户的利益

D.当客户的利益与机构的利益相冲突时,要优先满足客户的利益

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第1题
42基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的()原则

A.客户至上

B.专业审慎

C.守法合规

D.诚实守信

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第2题
甲是某基金公司的基金经理,其管理的一只基金重仓持有的某债券的可能无法兑付,基金公司将在3日后下调该债券的估值。甲将这一信息告知一个大的机构客户,该机构客户立即赎回了该基金,避免了净值下跌的风险,对于甲的行为,以下说法错误的是()

A.甲没有公平对待客户

B. 甲对其所在机构没有忠诚尽责

C. 甲保护了客户利益,符合客户至上的基金从业人员职业道德规范要求

D. 甲违反了保密义务

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第3题
甲是A基金管理公司的基金经理,运用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用,甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范规定。

A.专业审慎和忠诚尽责

B.客户至上和专业审慎

C.忠诚尽责和保守秘密

D.保守秘密和专业审慎

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第4题
下列关于基金职业道德修养的说法中,错误的是()

A.基金职业道德修养是指在基金从业人员就业上岗之前,对其所进行的入职必备知识和职业道德教育

B.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德

C.积极参加基金职业道德实践,是基金职业道德修养的有效途径

D.基金从业人员在实践中,应当虚心向先进人物学习

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第5题
关于基金从业人员“忠诚尽责”职业遵循规范的描述,正确的是()

A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范

B.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突

C.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人

D.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作

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第6题

关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求,以下做法正确的是()

A.不正当竞争

B.内幕交易和操纵市场

C.欺诈客户

D.公平合法有序竞争

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第7题
关于专业审慎的职业道德规范,以下行为正确的是()。

A.某基金管理公问要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训,并作为人事考核的参考信息之一

B.某基金管理公司的新员工甲,已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格,鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验,公司聘任其为某重要业务部门负责人

C.某基金销售机构的员工甲,尚未获取基金从业资格,为方便工作,在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格

D.某基金销售机构的员工甲,尚未获取基金从业资格,但是由于同事乙生病住院,便代替乙从事基金直传推介活动

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第8题
互联网保险业务,是指保险机构依托互联网和移动通信等技术,通过自营网络平台、第三方网络平台等订立保险合同、提供保险服务的业务,关于这一新兴的保险模式,下列说法中错误的是()。

A.保险机构开展互联网保险业务不能损害保险消费者合法权益和社会公共利益

B.互联网保险从业人员应当诚实守信、保守客户秘密

C.保险公司应当确保互联网保险业务相关数据和信息的安全、真实、完整

D.互联网保险从业人员无需遵循传统保险职业道德规范

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第9题
下列选项中不属于BIM技术员应具备的职业道德规范的为()。

A.以国家现行法律,法规和规章制度规范个人行为,承担自身行为的责任

B.处理好职业关系,没有种族,宗教,性别,年龄,国籍或残疾等歧视与偏见

C.树立客户至上的工作态度

D.项目进度高于一切,工期紧张时可降低模型成果质量

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第10题
“银行业从业人员应当以高原则职业道德规范行事,品行正直,遵守诚实信用”指的是银行业从业人员从业基本准则的哪一条:()。

A.诚实信用

B.守法合规

C.专业胜任

D.勤勉尽职

E.保护商业秘密与客户隐私

F.公平竞争

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第11题
主任会计师可针对下列哪些方面制定政策和程序,以适当履行对质量控制制度承担的责任()。
主任会计师可针对下列哪些方面制定政策和程序,以适当履行对质量控制制度承担的责任()。

A、在会计师事务所内部形成以质量为导向的文化

B、会计师事务所各级管理层树立质量至上的意识,通过言传身教发挥示范作用

C、合理保证会计师事务所及人员遵守职业道德规范

D、在考虑客户诚信、自身专业胜任能力和能否遵守职业道德规范等的基础上接受或保持客户关系和具体业务

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