题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
126依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》(2021年修订版)的规定,合规检查有多种检查开展方式()是按照特定程序对被查机构的业务经营和管理活动中特定对象、特定事项、特定环节开展的现场检查,包括突击检查和网点“接管式”检查
A.飞行检查
B.专项检查
C.非现场检查
D.风险信息核查
答案
A、飞行检查
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A.飞行检查
B.专项检查
C.非现场检查
D.风险信息核查
A、飞行检查
A.内控管理平台
B.合规管理系统
C.合规管理平台
D.内控管理系统
A.内控合规部门
B.检查部门
C.责任人所在部门
D.人力资源部门
A.《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法》(邮银制〔2020〕36号)
B.《基层内控五十四条》
C.《内控管理手册》
根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》,一级支行应在承担()工作的部门指定专人,承担反洗钱管理职责。
A.个人金融
B.公司业务
C.风险管理
D.法律与合规
A.合规经营
B.售后服务
C.产品宣传与培训
D.客户信息保密
E.投诉处理
A.合规风险
B.法律风险
C.内控风险
D.违规损失
A.负责自营机构业内案件和案件风险事件的报送工作
B.负责牵头自营机构的业内案件处置工作
C.参与代理金融机构业内案件的处置工作
D.负责代理金融机构业内案件和案件风险事件的报送工作