题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

固有风险等级原则上应分为或更高。机构规模较小、业务类型单一的机构可简化至不少于级（）

A.5；3

B.5；4

C.6；3

D.6

答案

A、5；3

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第1题

法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为()。

A.三级或更高

B.四级

C.五级

D.五级或更高

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第2题

机构洗钱与制裁固有风险按严重程度，分为()个等级。

A.3

B.4

C.5

D.6

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第3题

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过()个月，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过()个月。

A.36，36

B.36，24

C.24，36

D.24，24

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第4题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定,公司洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。原则上公司洗钱风险自评估的周期不超过（）年，当公司的固有风险或剩余风险处于较高风险及以上等级时，公司洗钱风险自评估周期应不超过（）年

A.3年；1年

B.1年；3年

C.3年；2年

D.5年；3年

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第5题

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过()，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过()。

A.12个月，12个月

B.24个月，24个月

C.36个月，36个月

D.36个月，24个月

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第6题

当机构洗钱与制裁固有风险及控制有效性等级出现以下()组合，剩余风险为低风险。

A.固有风险为中，且控制有效性为强

B.固有风险为中低，且控制有效性为强或较强

C.固有风险为低，且控制有效性为较强或中

D.固有风险为低，且控制有效性为强

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第7题

当机构洗钱与制裁固有风险及控制有效性等级出现以下哪些组合，剩余风险为高风险()。

A.固有风险为高，且控制有效性为较弱或弱

B.固有风险为中高，且控制有效性为弱

C.固有风险为高，且控制有效性为中

D.固有风险为中高，且控制有效性为中或较弱

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第8题

当机构洗钱与制裁固有风险及控制有效性等级出现以下哪些组合，剩余风险为中风险()。

A.固有风险为中，且控制有效性为较弱或弱

B.固有风险为高或中高，且控制有效性为强或较强

C.固有风险为中，且控制有效性为较强或中

D.固有风险为中低，且控制有效性为中、较弱或弱

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第9题

法人金融机构在评估地域环境的固有风险时，应当全面考虑经营场所覆盖地域，分别评估境内各地区和境外各司法管辖区地域风险，境内地区划分原则上按经营地域范围内的下一级行政区划划分，如全国性机构按省划分，或按总部对分支机构管理结构划分。对于地理位置相近、经营情况类似的地域不可合并评估。()

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第10题

如公司上一次开展洗钱风险自评估的固有风险或剩余风险结果处于较高及以上等级，下一次开展自评估周期应不超过（）个月。

A.12

B.24

C.36

D.48

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第11题

公司依据公司规模、业务类型将固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级划分为（）级。

A.3

B.4

C.5

D.6

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固有风险等级原则上应分为__或更高。机构规模较小、业务类型单一的机构可简化至不少于__级（）

固有风险等级原则上应分为或更高。机构规模较小、业务类型单一的机构可简化至不少于级（）