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[单选题]

基金销售人员从事基金销售活动,不得有下列情形()

A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B.违规向他人提供基金未公开的信息

C.散布虚假信息,扰乱市场秩序

D.违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

E.违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

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E、违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

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第1题
基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列行为()

A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

B.介绍产品信息和管理人信息

C.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

D.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

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第2题
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列()情形。

A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C.以低于成本的销售费率销售基金

D.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

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第3题
销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形()

A.产品研发部门

B.销售管理部门

C.投资运作部门

D.清算支持部门

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第4题
从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员可不用取得基金销售从业资质证明。()
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第5题
销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形:()。

A.违规接受客户全权委托

B.私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易

C.违规对客户做出盈亏承诺

D.与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

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第6题
未经基金管理人或者代销机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动;从事宣传推介基金活动
的人员还应当取得基金从业资格。()

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第7题
未经基金管理人或者代销机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动,从事宣传推介基金活动
的人员可以不具备基金从业资格。 ()

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第8题
以下基金销售人员中,不需取得中国证券业执业证书就能从业的是()。

A.基金管理公司的全部基金销售人员

B.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

C.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

D.商业银行总行从事基金理财业务咨询活动的人员

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第9题
基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。

A.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报

B.提示投资者注意投资基金的风险

C.征得投资者的同意后推介基金

D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

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第10题
基金销售宣传的内容必须真实、准确,并符合下列()规定。

A.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

B.不得登载单位或者个人的推荐性文字

C.预测基金的证券投资业绩

D.不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构,或者其他基金管理人募集或管理的基金

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第11题
基金销售宣传的内容必须真实、准确,并符合下列()规定。

A.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

B.不得登载单位或者个人的推荐性文字

C.应对基金的证券投资业绩进行预测

D.不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构,或者其他基金管理人募集或管理的基金

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