题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
根据《华泰证券股份有限公司大额交易和可疑交易报告工作管理办法》,对于资产量较大、预警次数较多或者有其他值得关注情形客户应当留存书面完整的尽职调查报告,尽职调查报告留存比例不低于预警数据量()
A.10%
B.20%
C.25%
D.40%
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.10%
B.20%
C.25%
D.40%
A.建档网点的农村商业银行
B.客户业务经办机构
C.客户信息隶属机构
A.①②
B.①④
C.②③
D.③④
A.中国人民银行
B.反洗钱局
C.中国反洗钱监测分析中心
D.中国人民银行总行
A.交易发生行
B.账户行或者发卡行
C.A和B
D.A或B
A.实质重于形式并重
B.重质量、讲实效
C.重质量
D.实质与形式
A.开立账户的金融机构或者发卡银行
B.收单行
C.办理业务的金融机构
D.境外银行的境内分支行
A.中国人民银行
B.反洗钱信息中心
C.公安机关