题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
下列检查发现的问题，风险等级归属重大的为（）
A.现金收入先记账、后清点
B.违规保管客户印章，代客户办理业务
C.丢失重要空白凭证
D.假币章交他人使用
E.先办理业务、后验印的逆流程操作
答案
BC
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A.现金收入先记账、后清点
B.违规保管客户印章，代客户办理业务
C.丢失重要空白凭证
D.假币章交他人使用
E.先办理业务、后验印的逆流程操作
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A.年度绩效考核等级为D的客户经理
B.因玩忽职守造成交行资产出现重大风险或损失
C.因玩忽职守造成客户物质或精神损失，影响交行信誉
D.对于上级检查发现的问题拒不整改
E.持证上岗考试不合格
A.是否发现重大违规问题
B.是否发现重大风险
C.是否历史遗留问题
D.是否发现道德风险
E.是否发现制度流程产品等漏洞
F.是否发现省联社重要决策部署未落实
A.未按规定进行资金账户监管、现场检查、定期分析、资产预分类、催收本息、录入CMS
B.未按规定进行贷款担保，导致担保无效、抵质押物价值损失、合同超过诉讼时效
C.未及时发现应发现的重大风险预警信号，或对已知的风险信号未及时报告
D.遗失信贷档案资料，对银行利益造成较大危害的，上报资料弄虚作假或隐瞒问题未及时报告
A.风险值1~2的为一级风险是低风险
B.风险值3~8的为二级风险是一般风险
C.风险值9~16的为三级风险是中等风险
D.风险值18~25的为四级风险是重大风险
A.在重大决策过程中超越授权或工作权限的
B.重大情况或问题未按规定请示报告的
C.未及时、有效传达或执行上级机构决策和规章制度的
D.未按规定开展日常监督检查，或监督检查发现的重大违规问题不按规定移交移送有关职能部门的
A.对风险管理及内控制度缺失，内控流程存在重大缺陷
B.风险管理及内控制度未执行或执行不力
C.瞒报、漏报、谎报或迟报重大风险及风险损失事件
D.内外部监督检查发现的重大风险隐患和管理缺陷整改落实不到位
A.对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒
B.发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理
C.严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生
D.因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失
E.因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失
F.未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生；G、案件引发系统性风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重
A.制定搜救应急工作有关法律法规、规章、规范性文件，按规定向上级单位报告搜救应急工作信息
B.收集、核实、分析和研判海上风险预警和海上突发事件信息，及时发布水上安全信息，按规定发布航行警告
C.按规定组织开展重大及以上等级海上突发事件的搜救行动后评估
D.监督、检查和指导各分支局、海巡总队搜救应急工作
A．WBS
B．甘特图
C．PDM进度计划
D．可能性/影响等级评估矩阵
