A.自己的行为是否符合所应遵守的法律法规和公司的规章制度
B.自己的行为是否符合公司的诚信合规基本要求
C.自己的行为是否会对公司声誉造成损失或负面影响
D.一旦违法违规或违约会给公司和自己带来什么后果
A.轻微及一般
B.严重或重大
C.有不良后果或严重后果
D.其他需问责的问题
A.信访举报
B.下级机构纪检机关报告
C.兄弟单位通报
D.下级机构合规部门报告
A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案
C.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
D.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
A.根据董事会或企业领导班子决定,建立健全合规管理组织架构
B.批准合规管理具体制度规定与合规管理计划,采取措施推动合规制度有效执行
C.明确合规管理流程,推动合规要求融入业务领域
D.及时制止并纠正不合规经营行为,按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议等
A.监督董事会的决策与流程是否合规
B.组织开展合规检查与考核,对制度和流程进行合规性评价,督促违规整改和持续改进
C.监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况
D.对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议
A.中华人民共和国法律法规
B.本行业监管规则和行业准则
C.业务所在国法律法规和监管规定
D.所在公司的规章制度