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[判断题]

金融机构及其分支机构的重要事项,应向属地人民银行分支机构报备。金融机构在同一辖区设有两级以上分支机构的,由最高级别分支机构向属地人民银行分支机构报备本机构的重要事项变更情况()

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第1题
金融机构应建立重大事项专人报告制度,指定重大事项报告的牵头部门及联络员,重大事项牵头部门或联络人发生变更的,应在变更后3日内,向属地人民银行分支机构重新报备,并填报《通辽市金融机构重大事项报告人员报备表》()
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第2题
金融机构发生重大事项,而未及时向人民银行报告情况、提交书面报告的金融机构及其分支机构,人民银
行将依法对金融机构及其分支机构主要负责人及有关责任人,予以警告、通报批评;_______金融机构高级管理人员任职资格等处分。

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第3题

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、监事、股东或其他负责人谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。()

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第4题
中国人民银行及其分支机构对法定监管事项存在疑问需要进一步确认的,可以通过哪些方式向金融机构进行确认和核实()

A.电话

B.书面质询

C.约见金融机构高级管理人员谈话

D.现场检查

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第5题
出现侵犯金融消费者合法权益重大事件,可能引发区域性、系统性风险的,金融机构应当根据重大事项报告相关规定及时向()报告

A.中国人民银行及其分支机构

B.县级及以上人民政府

C.公安机关

D.司法机关

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第6题
金融机构及其分支机构在发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件后,应在()个工作日内向所在地银行业监督管理部门报告情况。

A.5

B.2

C.3

D.1

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第7题
对发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件,而未及时向银行业监督管理部门报告情况,提交书面报告的金融机构及其分支机构,银行业监督管理部门将依据有关法规予以处罚;对金融机构及其分支机构主要负责人及有关责任人,将视情节轻重,依据有关法规给予以下处分:()。

A.通报批评

B.取消金融机构高级管理人员任职资格

C.警告

D.撤销职务

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第8题
对发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件,而未及时向银行业监督管理部门报告情况、提交书面报告的金融机构及其分支机构,银行业监督管理部门将依据有关法规予以处罚;对金融机构及其分支机构主要负责人及有关责任人,将视情节轻重,依据有关法规给予以下处分:()

A.警告;

B.通报批评;

C.撤销职务;

D.取消金融机构高级管理人员任职资格。

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第9题
中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取下列措施进行反洗钱现场检查()

A.进入金融机构进行检查

B.询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明

C.查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料,并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存

D.检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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第10题
根据《金融机构反洗钱规定》,中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取以下措施进行反洗钱现场检查。()

A.进入金融机构进行检查

B.询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明

C.查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料,并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存

D.检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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第11题
根据《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》,出现以下哪些情况之一的金融机构及其分支机构,应及时向银行业监督管理部门报告():。

A.金融机构高级管理人员任职期间发生叛逃,出走,非正常死亡等情况,或因司法,纪检监察机关依法行使职能,造成岗位空缺;

B.金融机构高级管理人员任职期间受到的重大奖惩事项。

C.金融机构高级管理人员任职期间因辞职,撤职等原因造成岗位空缺,或因意外伤害,疾病,学习等原因造成岗位空缺1个月以上;

D.金融机构高级管理人员在未办理离岗请假手续的情况下,无故离开工作岗位3个工作日以上;

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