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[多选题]

根据我行《员工违规行为经济处罚办法(试行)》,在办理电子银行业务(包括但不限于网上银行、手机银行、微信银行、电话银行等业务)中,有下列情形之一的,对责任人给予1000元以上、5000元以下的经济处罚()

A.未与客户签订相关电子银行业务的服务协议及合同,或未按规定对重要条款及风险进行告知和说明的

B.违规受理他人代办应有客户亲自办理的电子银行业务的

C.未按规定审查、核实电子银行业务申请人的主体资格和申请材料,或者经审查核实未发现申请人主体资格和申请材料存在严重缺陷的

D.发生业务风险事件,未及时采取措施控制,导致风险事件进一步扩大或造成损失的

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ABC

解析:答案D处罚金额为10000元以上、20000元以下

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第1题
根据我行《员工违规行为经济处罚办法(试行)》,在柜面业务中,有下列哪些情形之一的,对责任人给予1000元以上、5000元以下的经济处罚()

A.截留或私自处理已收缴假币,或使已收缴假币重新流入市场的

B.未落实碰库制度的

C.未按规定采集、存储人民币和主要外币冠字号码的

D.未按规定对业务流水进行勾对的

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第2题
根据我行《员工违规行为经济处罚办法(试行)》,有下列哪些情形的,应当从重或加重处罚()

A.对已发现的违规问题不及时整改或整改不到位的

B.初次或过失违规且情节轻微、未造成严重后果的

C.通过违规为本人或他人谋取不正当利益的

D.栽赃、诬陷他人方式推卸责任的

E.重复违规的

F.受他人恶意蒙蔽、欺骗实施违规行为,但事后及时报告并补救的

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第3题
26根据《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(2022年修订版)》,我行员工违规行为处理种类包括()

A.违规积分

B.经济处理

C.批评教育

D.解除劳动合同

E.处分

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第4题
我行员工违规行为处理办法中规定的处理种类主要有()等

A.通报批评

B.经济处理

C.党纪处分

D.组织处理

E.纪律处分

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第5题
按照亮牌问责处罚办法,我行根据违规行为的风险大小、危害程度和损失情况,相应出示()

A.红牌

B.黄牌

C.绿牌

D.蓝牌

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第6题
《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》中规定的经济处罚包括:()。

A.罚款

B.停发岗位津贴

C.扣发绩效工资

D.赔偿经济损失等

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第7题
我行《员工违规行为处理办法》规定,有下列哪种情形的可认定为严重后果()

A.初次或过失违规且情节较轻、未造成严重后果的

B.屡查屡犯重复违规的

C.指使、教唆、胁迫、纵容、默许他人违规的

D.导致本行受到有关国家机关、金融监管部门较重处罚的

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第8题
《晋能控股集团有限公司员工奖惩办法(试行)》规定,对员工的经济处罚,员工受处分的,警告扣减()元。

A.200

B.300

C.500

D.1000

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第9题
违规查阅、复制监控录音录像资料的,依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》,给予有关责任人经济处罚;情节较重的,给予警告或记过处分。()
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第10题
根据《关于强化全盟寄递业务营收资金管理的通知》规定,承诺日后收款后不按规定上缴以及挪用企业资金的,按《中国邮政集团公司关于违反财经纪律处理处罚办法(试行)》(中国邮政〔2015〕404号)有关挪用营收款、代收款的规定进行处理,对直接责任人分别给予3-5万元的经济处罚,对相关责任人分别给予经济处罚。情节严重的,还应暂停该员工继续从事收款工作,进行离岗培训。涉及违规违纪的,移交纪检监察机构;涉及违法犯罪的,移送司法机关()
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第11题
《晋能控股集团有限公司员工奖惩办法(试行)》规定,员工发生生产安全、质量事故等其他行为,给予经济处罚的按照相关规定执行。()
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