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[多选题]

制裁合规工作保密内容包括(),保密要求是

A.我行制度、要求、名单、标准、记录等

B.客户及交易信息

C.应答口径

D.不得擅自接受采访,不得在媒体和论坛发表不适当言论

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ABD

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第1题
金融制裁合规管理工作除严格保密外,还应遵守()原则。

A.合规原则

B.风险为本

C.审慎均衡

D.尽职履责

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第2题
根据《中国邮政储蓄银行代销保险业务机构与产品管理细则(2020年修订版)》(邮银制〔2020〕155号),总行和各一级分行应定期对保险公司进行跟踪与评估,内容包括保险公司()等情况

A.合规经营

B.售后服务

C.产品宣传与培训

D.客户信息保密

E.投诉处理

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第3题
合规检查部及公司各部门均需对举报人的姓名、工作单位、家庭地址等相关情况及举报内容严格保密,严谨外泄()
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第4题
协助查询、冻结、扣划工作应当遵循()和不损害客户合法权益的原则。

A.合规

B.合法

C.及时

D.保密

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第5题
复制国家秘密载体或者摘录属于国家秘密的内容的保密管理要求是()A.按照原件的密级、保密期限和知

复制国家秘密载体或者摘录属于国家秘密的内容的保密管理要求是()

A.按照原件的密级、保密期限和知悉范围管理

B.可以在收文本上重新登记、编号即可

C.可以视情况加盖复印章

D.可以作解密处理

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第6题
以下哪项不是调查机构在案件调查过程中需遵循的工作原则()

A.依法合规原则

B.保密原则

C.目标原则

D.关联利益禁止原则

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第7题
疫情期间,居家办公保密要做到“六要”:密与 非密要分清、脱密处理要彻底、存储传递要合规、接打电话要慎言、家人聊天要有度、涉密办公要稳妥()
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第8题
根据《广东华兴银行协助查询、冻结、扣划工作管理办法》,协助查询、冻结和扣划工作应当遵循()原则

A.依法合规

B.公平公正

C.保密

D.不损害客户合法权益

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第9题
银行结算账户管理应当遵循的基本原则包括()

A.恪守信用,履约付款原则

B.存款信息保密原则

C.一个基本户原则

D.自主选择银行原则

E.守法合规原则

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第10题
中国银行员工应保持良好的职业操守,坚持诚实守信、勤勉尽责,坚持依法经营、合规操作,坚守工作纪律和保密原则,严守回避制度及廉洁从业的各项规定()
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第11题
严守国家秘密、商业秘密、监管工作信息、内幕信息、客户信息和隐私,不失密、不泄密、不传密,提高保密意识,认真学习、执行各项保密规章制度。树立风险意识,增强识别各项风险的能力,审慎对待各个工作环节,坚持规范作业、合规操作,发现风险隐患及时报告,时刻防范风险()
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